魯科字〔2024〕84號

各有關(guān)單位：

為進(jìn)一步加強科研誠信管理體系建設，營(yíng)造良好科技創(chuàng )新生態(tài)，省科技廳會(huì )同科研誠信建設聯(lián)席會(huì )議成員單位起草了《山東省科研誠信管理辦法》?，F將《山東省科研誠信管理辦法》印發(fā)給你們，請遵照實(shí)施。

山東省科學(xué)技術(shù)廳

山東省委宣傳部

山東社會(huì )科學(xué)院

山東省發(fā)展和改革委員會(huì )

山東省教育廳

山東省工業(yè)和信息化廳

山東省公安廳

山東省財政廳

山東省人力資源和社會(huì )保障廳

山東省衛生健康委員會(huì )

山東省人民政府國有資產(chǎn)監督管理委員會(huì )

山東省市場(chǎng)監督管理局

山東省科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì )

2024年9月12日

（此件公開(kāi)發(fā)布）

山東省科研誠信管理辦法

第一章  總 則

第一條 為進(jìn)一步加強科研誠信管理體系建設，完善對科研失信行為的預防、調查、處理工作機制，營(yíng)造良好科技創(chuàng )新生態(tài)，根據《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《山東省科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》《科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規行為處理暫行規定》（科學(xué)技術(shù)部令第19號）《科研失信行為調查處理規則》（國科發(fā)監〔2022〕221號）等規定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱(chēng)科研誠信管理，是指對科研單位、科研人員、咨詢(xún)評審專(zhuān)家、第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機構及其工作人員、受托管理機構及其工作人員等責任主體（以下簡(jiǎn)稱(chēng)責任主體），在參與本省組織的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)全流程過(guò)程中，遵守科學(xué)研究行為準則與規范、財政科研項目資金管理等相關(guān)規定，開(kāi)展科研誠信教育、審核、監督和失信調查、處理、記錄等情況的管理?？茖W(xué)技術(shù)活動(dòng)主要包括科學(xué)研究、技術(shù)開(kāi)發(fā)和科技服務(wù)及相關(guān)活動(dòng)。

本辦法所稱(chēng)科研單位，即具體開(kāi)展科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的高等學(xué)校、科研機構、醫療衛生機構、企業(yè)、社會(huì )組織等單位。

本辦法所稱(chēng)科研人員，即直接從事科學(xué)技術(shù)活動(dòng)以及提供管理、服務(wù)的人員。

本辦法所稱(chēng)咨詢(xún)評審專(zhuān)家，即為科學(xué)技術(shù)活動(dòng)提供咨詢(xún)、評審、評估、評價(jià)等意見(jiàn)的專(zhuān)業(yè)人員。

本辦法所稱(chēng)第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機構及其工作人員，即為科學(xué)技術(shù)活動(dòng)提供審計、咨詢(xún)、績(jì)效評估評價(jià)、經(jīng)紀、知識產(chǎn)權代理、檢驗檢測、出版、技術(shù)轉移、科技金融等服務(wù)的第三方機構及其工作人員。

本辦法所稱(chēng)受托管理機構及其工作人員，即受科技主管部門(mén)委托開(kāi)展相關(guān)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)管理工作的機構及其工作人員。

第三條 本辦法所稱(chēng)的科研失信行為是指責任主體在科學(xué)技術(shù)活動(dòng)中發(fā)生違反科學(xué)研究行為準則與規范、財政科研項目資金管理等相關(guān)規定的行為（具體行為清單見(jiàn)附件）。

第四條 科研誠信管理遵循客觀(guān)公正、科學(xué)合理、責任明確、防懲結合、強化監督、協(xié)同共治的原則。

第二章  管理職責

第五條 省科技廳負責全省科研誠信統籌協(xié)調和宏觀(guān)指導，制定相關(guān)科研誠信管理規范和政策措施；統籌推進(jìn)科研誠信體系建設；指導相關(guān)責任主體開(kāi)展科研誠信管理工作；記錄相關(guān)責任主體的科研信用情況，開(kāi)展誠信審核及結果應用；委托并指導各市科技管理部門(mén)開(kāi)展科研誠信具體管理工作；做好科研失信行為數據的信息匯集、匯交報送；開(kāi)展重大科研誠信案件調查處理等工作。

第六條 有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)負責推進(jìn)本系統、本領(lǐng)域科研誠信建設，加強宣傳教育和監督引導，強化科研誠信承諾、審核管理；指導和監督本系統的科研失信行為調查處理工作，建立健全重大科研失信事件信息報送機制；可對本行業(yè)領(lǐng)域發(fā)生的科研失信行為獨立組織開(kāi)展調查處理，匯交科研失信行為信息。

省社科院會(huì )同有關(guān)部門(mén)承擔全省哲學(xué)社會(huì )科學(xué)領(lǐng)域的科研誠信管理工作。

第七條 各市科技主管部門(mén)負責推進(jìn)本行政區域科研誠信體系建設，履行本級科研誠信管理職責，發(fā)現、接受、調查、處理或移交有關(guān)問(wèn)題線(xiàn)索，加強宣傳教育和監督引導，強化科研誠信審核管理，組織本級部門(mén)以及配合上級部門(mén)開(kāi)展科研失信行為調查處理和聯(lián)合懲戒工作，匯交科研失信行為信息。

第八條 科研單位是科研誠信建設、強化作風(fēng)學(xué)風(fēng)、科研失信行為調查處理的第一責任主體，應完善內部制度建設，遵守科研誠信管理各項規定，信守科研誠信承諾，落實(shí)科研誠信要求。預防科研失信行為，加強自我監督，依法依規組織開(kāi)展科研失信行為調查處理。

第三章  誠信管理機制

第九條?全面實(shí)施科研誠信承諾制度，責任主體在實(shí)施或參與科學(xué)技術(shù)活動(dòng)前應就履行科研誠信、科技倫理、安全保密等情況簽署承諾書(shū)，承諾書(shū)應當明確承諾事項和違背承諾的處理要求。

第十條?建立健全科研成果的誠信管理制度，科研單位應加強科研成果誠信管理，依法建立學(xué)術(shù)論文發(fā)表誠信承諾制度、科研過(guò)程可追溯制度、科研成果檢查和報告制度等成果管理制度，加強實(shí)驗記錄、實(shí)驗數據等原始數據資料和科研檔案的統一管理、留存備查。

第十一條?實(shí)行科研誠信全流程監督管理，將科研誠信建設要求落實(shí)到科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的申請、受理、評審、認定、考核、驗收等全過(guò)程，在各類(lèi)科研合同（任務(wù)書(shū)、協(xié)議等）中應約定科研誠信義務(wù)和違約責任追究條款。

第十二條 推進(jìn)科研誠信審核制度，科技主管部門(mén)和有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)對參與科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的相關(guān)責任主體進(jìn)行誠信審核，將具備良好誠信狀況作為審核通過(guò)的必要條件，對存在科研失信并在懲戒期內的采取零容忍政策。

第十三條?建立科研失信聯(lián)合懲戒制度，對引起社會(huì )普遍關(guān)注或涉及多個(gè)部門(mén)的科研失信行為，科技主管部門(mén)和有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)應當協(xié)同推動(dòng)科研誠信信息跨部門(mén)跨區域共享應用、聯(lián)動(dòng)管理，對嚴重失信行為主體，開(kāi)展聯(lián)合懲戒。

第四章  失信調查處理

第十四條 科研失信調查處理是指根據舉報或發(fā)現的相關(guān)線(xiàn)索，對涉嫌違背科研誠信要求的行為開(kāi)展調查并作出處理?？萍贾鞴懿块T(mén)和有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)對本級職權范圍內舉報和線(xiàn)索應責成第一責任主體開(kāi)展調查處理。

科技主管部門(mén)、有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)應加強對第一責任主體調查處理工作的監督和指導，確保其按照規定的程序和時(shí)限開(kāi)展調查，并作出公正、公平的處理決定。如發(fā)現調查處理不到位的情況，應及時(shí)介入，要求第一責任主體進(jìn)行整改或根據職權范圍由科技主管部門(mén)、有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)自行開(kāi)展調查并依法處理。

第十五條 被調查對象是自然人的，由其被調查時(shí)所在單位負責調查處理。沒(méi)有所在單位的，由其所在地的科技主管部門(mén)負責組織開(kāi)展調查處理。

被調查人是單位主要負責人或法人、非法人組織的，由其上級行業(yè)主管部門(mén)負責組織開(kāi)展調查處理。無(wú)上級行業(yè)主管部門(mén)的，由其所在地的科技主管部門(mén)負責組織開(kāi)展調查處理。

第十六條 接到舉報的單位應在15個(gè)工作日內提出是否受理的意見(jiàn)并通知實(shí)名舉報人，不予受理的應說(shuō)明情況。符合有明確的舉報對象、有明確的違規事實(shí)、有客觀(guān)明確的證據材料或查證線(xiàn)索、屬于本單位職責范圍的，應予以受理；不屬于本單位職責范圍的，可轉送相關(guān)責任單位或告知舉報人向相關(guān)責任單位舉報。

第十七條 科研失信行為調查處理應嚴格按照《科研失信行為調查處理規則》（國科發(fā)監〔2022〕221號）和《科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規行為處理暫行規定》（科學(xué)技術(shù)部第19號令）等文件制度執行。

第十八條 舉報人或被處理人對處理決定不服的，可在收到處理決定書(shū)之日起15個(gè)工作日內，按照處理決定書(shū)載明的救濟途徑向作出調查處理決定的單位或部門(mén)書(shū)面提出申訴。相關(guān)部門(mén)和單位應在15個(gè)工作日內作出是否受理的決定，決定受理的，應組織復查，復查結束出具復查決定書(shū)。

第五章  科研失信行為數據匯交

第十九條 科技主管部門(mén)、有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)、科研單位對相關(guān)責任主體作出一定期限禁止承擔或者參與科技計劃（專(zhuān)項、基金）項目等財政性資金支持的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)以及一定期限取消相關(guān)資格處理的，處理決定作出單位應在決定生效后10個(gè)工作日內將處理決定書(shū)和調查報告匯交省科技廳。省科技廳應在收到之日起10個(gè)工作日內通過(guò)科研誠信管理信息系統按規定匯交科研誠信嚴重失信行為數據信息，并將處理決定書(shū)和調查報告報送科技部。

第二十條?省科技廳對匯交的科研失信行為數據進(jìn)行把關(guān)。對要素不齊全的，應當及時(shí)告知并要求補正；對符合要求的，上傳到國家科研誠信管理信息系統。

第二十一條?科研失信行為數據所依據的處理決定被撤銷(xiāo)或者宣告無(wú)效的，由作出處理決定的部門(mén)按照程序及時(shí)向省科技廳提交相關(guān)資料，申請移出國家科研誠信管理信息系統。處理決定依規變更的，按原程序重新匯交。處理決定期限屆滿(mǎn)的，自動(dòng)移出國家科研誠信管理信息系統。

第六章  附 則

第二十二條 本辦法由省科技廳負責解釋。

第二十三條 相關(guān)單位可參照本辦法制定本單位具體操作細則。

第二十四條 本辦法自2024年11月1日起實(shí)施，有效期至2029年10月31日。

附件：

科研失信行為

一、科研單位科研失信行為包括：

（一）在科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的申報、評審、實(shí)施、驗收、監督檢查和評估評價(jià)等活動(dòng)中，提供虛假材料，組織“打招呼”“走關(guān)系”等請托行為；

（二）管理失職，造成負面影響或財政資金損失；

（三）無(wú)正當理由不履行科研項目及資金管理規定的主要義務(wù)；

（四）隱瞞、遷就、包庇、縱容本單位人員及合作單位課題組成員的違法違規活動(dòng)；

（五）科學(xué)技術(shù)活動(dòng)重大事項變動(dòng)未按要求報告相關(guān)部門(mén)；

（六）未經(jīng)批準，違規轉包、分包科研任務(wù)；

（七）截留、擠占、挪用、套取、轉移、私分財政科研資金；

（八）不配合監督檢查、評估評價(jià)和違規行為核查工作，不整改、虛假整改或整改未達到要求；

（九）使用財政科研資金捐贈、擔保、委托理財等；

（十）不按規定上繳應收回的財政科研資金；

（十一）無(wú)正當理由未在項目任務(wù)書(shū)約定時(shí)間內組織結題或者提交結題申請；

（十二）除不可抗力外，因組織不到位、管理不善導致所管理的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)被強制終止；

（十三）科研誠信建設主體責任履行不到位，未建立或未執行本單位科研項目管理的相關(guān)制度；

（十四）違反國家法律法規和科學(xué)道德，開(kāi)展危害國家安全、損害社會(huì )公共利益、危害生命安全和生態(tài)安全的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)；

（十五）未按規定進(jìn)行科技倫理審查并監督執行；

（十六）違反科學(xué)技術(shù)活動(dòng)保密相關(guān)規定；

（十七）其他科研失信行為。

二、科研人員科研失信行為包括：

（一）在科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的申報、評審、實(shí)施、驗收、監督檢查和評估評價(jià)等活動(dòng)中，提供虛假材料，實(shí)施“打招呼”“走關(guān)系”等請托行為；

（二）采取造假、串通、故意重復申報等不正當手段獲取項目承擔資格或通過(guò)驗收；

（三）抄襲、剽竊、侵占他人科研成果或申請書(shū)；

（四）編造研究過(guò)程、偽造研究成果，買(mǎi)賣(mài)、偽造、篡改實(shí)驗數據、圖表結論、檢測報告或用戶(hù)使用報告等：

（五）買(mǎi)賣(mài)、代寫(xiě)、代投論文或項目申報、驗收材料等，虛構同行評議專(zhuān)家和評議意見(jiàn)；

（六）無(wú)實(shí)質(zhì)學(xué)術(shù)貢獻署名，違反論文、獎勵、專(zhuān)利等署名規范，違反學(xué)術(shù)出版規范；

（七）無(wú)正當理由不履行合同約定開(kāi)展研究或擅自變更研究?jì)热?，造成負面影響或財政資金損失；

（八）故意夸大研究基礎、學(xué)術(shù)價(jià)值或科技成果的技術(shù)價(jià)值、社會(huì )經(jīng)濟效益，進(jìn)行項目申報、人才評選、成果獎勵、輿論宣傳等；

（九）使用生成式人工智能直接生成申報、評審、實(shí)施、驗收、監督檢查等材料；

（十）故意、惡意隱瞞技術(shù)風(fēng)險，造成負面影響或財政資金損失；

（十一）超權限調整科研任務(wù)或預算安排，違規將科研任務(wù)轉包、分包；

（十二）科學(xué)技術(shù)活動(dòng)重大事項變動(dòng)未按要求報告相關(guān)部門(mén)；

（十三）隨意降低目標任務(wù)和約定要求，以項目實(shí)施周期外或不相關(guān)成果充抵交差；

（十四）違反科研資金管理規定，虛報、冒領(lǐng)、貪污、截留、侵占、套取、轉移、挪用科研資金，謀取私利；

（十五）不配合監督檢查、評估評價(jià)和違規行為核查工作，對相關(guān)處理意見(jiàn)不整改、虛假整改或整改未達到要求；

（十六）違反國家法律法規和科學(xué)道德，開(kāi)展危害國家安全、損害社會(huì )公共利益、危害人體健康的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)；

（十七）違反科技倫理規范；

（十八）違反科學(xué)技術(shù)活動(dòng)保密相關(guān)規定；

（十九）其他科研失信行為。

三、咨詢(xún)評審專(zhuān)家科研失信行為包括：

（一）采取弄虛作假、賄賂、利益交換、串通等不正當手段獲取咨詢(xún)、評審、評估、評價(jià)、檢查資格；

（二）違反回避制度；

（三）接受“打招呼”“走關(guān)系”等請托；

（四）引導、游說(shuō)其他專(zhuān)家或工作人員，影響咨詢(xún)、評審、評估、評價(jià)、監督檢查過(guò)程和結果；

（五）利用咨詢(xún)評審等專(zhuān)家身份索取、收受利益相關(guān)方財物或其他不正當利益；

（六）出具明顯不當的咨詢(xún)、評審、評估、評價(jià)、檢查意見(jiàn)；

（七）利用參與評審工作獲得的非公開(kāi)技術(shù)、商業(yè)信息為本人或第三方謀取私利；

（八）泄露咨詢(xún)評審過(guò)程中需要保密的申請人、專(zhuān)家名單、專(zhuān)家意見(jiàn)、評審結論等相關(guān)信息；

（九）無(wú)正當理由缺席或擅自委托他人頂替，未遵守現場(chǎng)規則擅自離席或與項目承擔科研單位接觸；

（十）抄襲或剽竊咨詢(xún)、評審、檢查等工作對象的科學(xué)技術(shù)成果；

（十一）違反科學(xué)技術(shù)活動(dòng)保密相關(guān)規定；

（十二）其他科研失信行為。

四、第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機構及其工作人員科研失信行為包括：

（一）采取弄虛作假等不正當手段獲取科學(xué)技術(shù)活動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)；

（二）從事學(xué)術(shù)論文及其實(shí)驗研究數據、科學(xué)技術(shù)活動(dòng)申報驗收材料等的買(mǎi)賣(mài)、代寫(xiě)、代投服務(wù)，以及偽造、虛構、篡改研究數據等；

（三）違反回避制度；

（四）擅自委托他方代替提供科學(xué)技術(shù)活動(dòng)相關(guān)服務(wù)；

（五）出具的咨詢(xún)或評審評價(jià)、評估報告嚴重失實(shí)；

（六）發(fā)現項目存在重大違規違紀情況未及時(shí)報告；

（七）違反相關(guān)規定或制度、違反委托合同約定，導致項目無(wú)法驗收或發(fā)生嚴重違規違紀問(wèn)題；

（八）泄露科學(xué)技術(shù)活動(dòng)評審與管理相關(guān)信息、資料等行為；

（九）索取、收受利益相關(guān)方財物或其他不正當利益；

（十）隱性提高、降低或變更評審、評價(jià)、評估標準，非必要擴大評估材料收集范圍和參與人員范圍；

（十一）擅自公開(kāi)利用參與科技服務(wù)工作獲得的非公開(kāi)技術(shù)、商業(yè)信息、科研人員個(gè)人信息等；

（十二）違反科學(xué)技術(shù)活動(dòng)保密相關(guān)規定；

（十三）其他科研失信行為。

五、受托管理機構科研失信行為包括：

（一）采取弄虛作假等不正當手段獲得管理資格；

（二）內部管理混亂，影響受托管理工作正常開(kāi)展；

（三）重大事項未及時(shí)報告；

（四）存在管理過(guò)失，造成負面影響或財政資金損失；

（五）設租尋租、徇私舞弊、濫用職權、私分受托管理的科研資金；

（六）隱瞞、包庇科學(xué)技術(shù)活動(dòng)中相關(guān)單位或人員的違法違規行為；

（七）不配合監督檢查或評估評價(jià)工作，不整改、虛假整改或整改未達到要求；

（八）違反任務(wù)委托協(xié)議等合同約定的主要義務(wù)；

（九）違反國家科學(xué)技術(shù)活動(dòng)保密相關(guān)規定；

（十）其他科研失信行為。

六、受托管理機構工作人員科研失信行為包括：

（一）管理失職，造成負面影響或財政資金損失；

（二）設租尋租、徇私舞弊等利用組織科學(xué)技術(shù)活動(dòng)之便謀取不正當利益；

（三）承擔或參加所管理的科技計劃（專(zhuān)項、基金等）項目；

（四）參與所管理的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)中有關(guān)論文、著(zhù)作、專(zhuān)利等科學(xué)技術(shù)成果的署名及相關(guān)科技獎勵、人才評選等；

（五）未經(jīng)批準在相關(guān)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)實(shí)施單位兼職；

（六）干預咨詢(xún)評審或向咨詢(xún)評審專(zhuān)家施加傾向性影響；

（七）泄露科學(xué)技術(shù)活動(dòng)管理過(guò)程中需保密的專(zhuān)家名單、專(zhuān)家意見(jiàn)、評審結論和立項安排等相關(guān)信息；

（八）違反回避制度要求，隱瞞利益沖突；

（九）虛報、冒領(lǐng)、挪用、套取所管理的科研資金；

（十）違反國家科學(xué)技術(shù)活動(dòng)保密相關(guān)規定；

（十一）其他科研失信行為。